7.1일부터 '기관투자자의 공모주 의무보유 확약 현황'이 보다 상세히 공시됩니다.

7.1일부터 '기관투자자의 공모주 의무보유 확약 현황'이 보다 상세히 공시됩니다.

등록일 2021-06-23

 

제 목 : 7.1일부터 ｢기관투자자의 공모주 의무보유 확약 현황｣이 

보다 상세히 공시됩니다.

 

1 개 요

 

□금융감독원은 기관투자자의 IPO 공모주 의무보유 확약 현황이 보다 상세히 시장에 알려질 수 있도록 증권신고서와 증권발행실적보고서 서식을 개정하였음

 

2 주요 내용

 

□(현행) IPO 공모주에 대한 중장기 투자를 유도하기 위해 배정주식을 상장 후 일정 기간 동안 보유하기로 확약한 기관투자자를 우대하여 배정하는 제도를 운영 중 (금융투자협회 대표주관업무 모범기준)

 

◦하지만, 현재 증권신고서와 발행실적보고서에는 의무보유 확약 현황을 전체 기관투자자 단위로 통합 기재하고 있어서 기관 유형별 의무보유 확약 현황을 확인할 수 없음

 

□(개선) ’21.7.1.부터 제출되는 증권신고서(정정신고서 포함)에는 기관투자자의 ‘의무보유 확약기간별 수요예측 참여 내역’을 6개 투자자 유형별*로 구분하여 기재하여야 하며

 

◦증권발행실적보고서에도 기관투자자의 배정내역을 같은 방식으로 상세하게 기재하여야 함

 

* ①운용사(집합),②투자매매·중개업자,③연기금,운용사(고유),은행,보험, ④기타,

⑤외국기관투자자(거래실적 有), ⑥외국 기관투자자(거래실적 無)

 

(붙임) 증권신고서 및 증권발행실적보고서 개정 내용

 

☞ 본 자료를 인용하여 보도할 경우에는 출처를 표기하여 주시기 바랍니다.(http://www.fss.or.kr)

붙임  증권신고서 및 증권발행실적보고서 개정 내용

 

1. 증권신고서 (☞ 제1부:I.모집또는매출에관한일반사항-3.공모가격결정방법)

 

의무보유 확약기간별 수요예측 참여 내역

(단위 : 건, 주)

개 선 현 행

 

확약기간 국내 기관투자자 외국 기관투자자 합계

운용사 투자매매·중개업자 연기금, 운용사(고유)은행,보험 기타2) 거래 거래

(집합)1) 실적  실적 

유3) 무

건수 수량 건수 수량 건수 수량 건수 수량 건수 수량 건수 수량 건수 수량

 

 

미확약

계

1)운용사(집합): 국내 자산운용사 등이 집합투자재산으로 참여한 경우(고위험고수익투자신탁, 벤처기업투자신탁을 포함한다.)

2)기타: 국내 투자일임회사, 저축은행, 부동산신탁사, 캐피탈사, 리스사 등

3)거래실적 유: 인수인(해외현지법인 및 해외지점을 포함한다)과 거래관계가 있거나 인수인이 실재성을 인지하고 있는 외국기관투자자

 

2. 증권발행실적보고서 (☞II.청약 및 배정에 관한 사항)

기관투자자 의무보유 확약기간별 배정 현황

(단위 : 주, %)

개 선 현 행

 

확약기간 국내 기관투자자 외국 기관투자자 합계

운용사 투자매매·중개업자 연기금, 운용사(고유)은행,보험 기타2) 거래 거래

(집합)1) 실적  실적 

유3) 무

수량 비중 수량 비중 수량 비중 수량 비중 수량 비중 수량 비중 수량 비중

 

 

미확약

계

1)운용사(집합): 국내 자산운용사 등이 집합투자재산으로 참여한 경우(고위험고수익투자신탁, 벤처기업투자신탁을 포함한다.)

2)기타: 국내 투자일임회사, 저축은행, 부동산신탁사, 캐피탈사, 리스사 등

3)거래실적 유: 인수인(해외현지법인 및 해외지점을 포함한다)과 거래관계가 있거나 인수인이 실재성을 인지하고 있는 외국기관투자자